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Référence de poste: 20009

Description

Une carrière en tant que conseiller ou conseillère senior, enquêtes conformité, gestion de patrimoine et marchés financiers dans l'équipe de Conformité, à la Banque Nationale, c'est agir à titre de spécialiste dans l'identification et le traitement de manquements potentiels aux règles, politiques et procédures. Cet emploi te permet d'avoir un impact positif sur notre organisation grâce à ta capacité à reconnaitre les risques et à en assurer une saine gestion.Se joindre à notre équipe, c'est grandir dans un contexte dynamique, en pleine évolution, où le travail est stimulant et diversifié.Ton emploi :

  • Assurer de la gestion, la réalisation et le contrôle des dossiers d'enquêtes réglementaires menées par la Conformité : identification du mandat, des manquements potentiels et des règles, politique et procédures applicables, élaboration des plans et stratégies d'enquête, suivis, interrogatoires des parties, documentation rigoureuse, confidentialité, rédaction et révision de rapports ;
  • Fournir une expertise dans le cadre d'enquête ou de litige faisant l'objet d'un mandat d'expertise de la part des Affaires juridiques et de questions de la part de nos partenaires;
  • Maintenir les protocoles/procédures d'enquête afin d'assurer la gestion adéquate et cohérente des dossiers et gérer le risque de litige;
  • Recommander les mesures correctives et disciplinaires appropriées aux gestionnaires responsables de la personne visée par l'enquête ;
  • Assurer le respect des obligations de divulgation aux organismes règlementaires et des délais prescrits;
  • Maintenir la communication et collaboration entre les partenaires et coordonner les activités : Conformité, Ligne d'affaires, Affaires juridiques, avocats externes, Sécurité Corporative et Relation avec les employés, afin d'assurer la gestion efficace des activités.

Ton équipe : Le poste se rapporte à la Directrice des enquêtes au sein du secteur de la Conformité - Gestion de patrimoine.

Prérequis :

  • Baccalauréat complété, connexe au secteur d'activité et 6 années d'expérience pertinente ou Maîtrise complétée, connexe au secteur d'activité et 4 années d'expérience pertinente;
  • Membres du Barreau (un atout);
  • Formation ou expérience en enquête;
  • Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM) et Cours relatif au manuel sur les normes de conduite (MNC), souhaitable;
  • Excellente capacité d'analyse et de synthèse, rigueur, sens critique et habileté reconnue à identifier les problématiques complexes et à cerner les enjeux.

Tes avantages

En plus d'une rémunération concurrentielle, nous te proposons, dès ton embauche, une foule d'avantage flexibles pour favoriser ton bien-être et celui de ta famille.

  • Programme santé et bien-être incluant de nombreuses options
  • Assurance collective flexible
  • Régime de retraite généreux
  • Régime d'acquisition d'actions
  • Programme d'aide aux employées et employés ainsi qu'à leur famille
  • Services bancaires préférentiels
  • Implication dans des initiatives communautaires
  • Service de télémédecine
  • Clinique virtuelle d'amélioration du sommeil

Ce sont quelques exemples qui te sont accessibles. Nous proposons une offre évolutive à l'affût des tendances, de tes besoins et de ceux de tes proches.Nos environnements de travail dynamiques et nos outils de collaboration modernes favorisent une expérience employée agréable. Nous accordons une grande place aux idées des employées et employés. Que ce soit par nos sondages, ou encore par l'entremise de nos programmes, le dialogue en continu et le feedback sont encouragés.L'humain d'abordNous sommes une banque à grandeur humaine qui se démarque par son audace, sa culture entrepreneuriale et sa passion pour les gens. Nous existons pour avoir un impact positif dans la vie des gens. Nos valeurs fondamentales de complicité, d'agilité et de pouvoir d'agir sont nos sources d'inspiration. L'inclusion est au cœur de nos engagements. Nous offrons un milieu de travail sans obstacle et accessible à l'ensemble des employées et employés.Nous visons à procurer des mesures d'accessibilité lors du processus de recrutement. Si tu as besoin d'accommodement, n'hésite pas à nous en faire part lors de tes premiers échanges avec nous. Nous accueillons les candidates et candidats de tous horizons et nous aimerions savoir ce que tu peux ajouter à notre équipe.Viens entreprendre tes ambitions avec nous !

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Job reference: 20009

Description

A career as a Senior Advisor Compliance Investigations, Wealth Management and Financial Markets, at National Bank, means acting as a specialist in the identification and analysis of potential breaches of rules, policies and procedures from approved persons. This job allows you to have a positive impact on our organization thanks to your ability to recognize risks and ensure sound risk management.Joining our team means growing in a dynamic, evolving context, where the work is stimulating and diverse.Your role :

  • Ensure the management, execution and control of regulatory investigation files conducted by Compliance: identification of the mandate, potential breaches and applicable rules, policy and procedures, development of investigation plans and strategies, follow-ups, questioning of the relevant parties, maintain rigorous documentation and confidentiality, drafting and reviewing reports;
  • Provide expertise in the context of investigation or litigation files mandated by Legal Affairs and of questions from our partners;
  • Maintain investigation protocols/procedures to ensure proper and consistent management of files and manage litigation risk;
  • Recommend appropriate corrective and disciplinary measures to the managers responsible for subject of the investigation;
  • Ensure compliance with regulatory disclosure obligations and prescribed deadlines;
  • Maintain communication between stakeholders and coordinate activities: Compliance, Legal Affairs, External Counsel, Corporate Security and Employee Relations to ensure the effective management of activities.

Your team: The position reports to the Director of Investigations within the Compliance - Wealth Management and Financial Markets sector.

Prerequisites :

  • Completed Bachelor of Laws degree, related to the industry and 6 years of relevant experience or Master's degree completed, related to the business line and 4 years of relevant experience;
  • Member of the Barreau (an asset);
  • Education or experience in investigation;
  • Canadian Securities Course (CSC) and Conduct Standards Manual (MNC) course, desirable;
  • Excellent capacity for analysis and synthesis, rigor, critical thinking and recognized ability to identify and address complex issues.

Your benefits

In addition to competitive compensation, upon hiring you'll be eligible for a wide range of flexible benefits to help promote your wellbeing and that of your family.

  • Health and wellness program, including many options
  • Flexible group insurance
  • Generous pension plan
  • Employee Share Ownership Plan
  • Employee and Family Assistance Program
  • Preferential banking services
  • Opportunities to get involved in community initiatives
  • Telemedicine service
  • Virtual sleep clinic

These are a few of the benefits available to you. We have an offer that keeps up with trends as well as your needs and those of your family.Our dynamic work environments and cutting-edge collaboration tools foster a positive employee experience. We actively listen to employees' ideas. Whether through our surveys or programs, regular feedback and ongoing communication is encouraged.We're putting people firstWe're a bank on a human scale that stands out for its courage, entrepreneurial culture, and passion for people. Our mission is to have a positive impact on peoples' lives. Our core values of partnership, agility, and empowerment inspire us, and inclusivity is central to our commitments. We offer a barrier-free workplace that is accessible to all employees.We want our recruitment process to be fully accessible. If you require accommodation, feel free to let us know during your first conversations with us. We welcome all candidates! What can you bring to our team?Come live your ambitions with us!